私募债负面清单落地 地方融资平台等11类入列w

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  昨日,中国证券业协会下发了《非果然刊行公司债券存案治理措施》和《非果然刊行公司债券项目承接负面清单指引》。以负面清单的形式,对非果然刊行债券项目的刊行人规模作出限制。

  措施划定,中证协对私募债存案实验自律治理,中证机构间报价系统股份有限公司详细承办私募债存案事情。拟在证券生意营业场所挂牌、转让的非果然刊行公司债券,承销机构或自行销售的刊行人应当在每次刊行完成后5个事情日内向协会报送存案挂号表。

  拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非果然刊行公司债券,承销机构或自行销售的刊行人应当在每次刊行完成后5个事情日内向协会报送存案挂号表,并报送刊行人内设有权机构关于本期非果然刊行公司债券刊行事项的决议;公司债券召募说明书;担保条约、担保函等增信措施证实文件;受托治理协议;刊行人经具有从事证券服务营业资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度的财政陈诉等。

  值得注重的是,对承接私募债的刊行人,中证协此次接纳负面清单指引的治理方式,其中,11类主体被限制私募债刊行,包罗最近12个月内公司财务会计文件存在虚伪纪录,或公司存在其他重大违法行为的刊行人;对已刊行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态的刊行人;最近12个月内因违反《公司债券刊行与生意营业治理措施》被中国证监会接纳羁系措施的刊行人;最近两年内财政报表曾被注册会计师出具否认意见或者无法体现意见审计陈诉的刊行人;私自改变上次刊行债券召募资金的用途而未做纠正,或本次刊行召募资金用途违反相关执法法则的刊行人;存在严重损害投资者正当权益和社会公共利益情形的刊行人。

  同时,地方融资平台公司也被列入负面清单,其所指的地方融资平台公司是指凭证国务院相关文件划定,由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立,肩负政府投资项目融资功效,并拥有自力法人资格的经济实体。

  此外,领土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司、典当行、非中国证券业协会会员的担保公司,以及不知足经省级主管机关批准设立或存案,且建设时间满2年等要求的小贷公司也无缘刊行私募债。

  需强调的是,负面清单不是一成稳固的,指引划定,中证协可以约请相关主管部门、证券生意营业场所、证券公司及其他行业专家建设负面清单评估专家小组,至少每半年对负面清单举行一次评估,可以凭证营业生长与羁系需要不定期举行评估。